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西南联合产权交易所非国有产权交易规则

发布日期:2013-05-10 10:38:39 作者: 字体显示:【大】  【中】  【小】
第一章 总则

  第一条 为规范在西南联合产权交易所(简称“本所”)进行的非国有产权交易行为,保障交易各方的合法权益,维护本所交易秩序,制定本规则。
  第二条 本规则所称非国有产权是指国家出资企业(包括国家出资企业独资、控股的企业)之外的其他所有权性质的企业、自然人或其他非国有经济组织依法持有的各类资产所有权。
  第三条 本规则所称的非国有产权交易包括以下情况:
  ㈠产权转让:非国有产权的所有者(以下统称转让方)将持有的非国有产权有偿转让给境内外法人、自然人或者其他组织(以下统称受让方),包括但不限于现金和非现金形式的企业股权转让、不动产转让、动产转让、无形资产转让等;
  ㈡产权合作:非国有产权的所有者(以下统称融资方)以其持有的非国有产权为合作标的寻找境内外法人、自然人或者其他组织(以下统称投资方)来投资,共同开发合作标的并共享合作标的的开发成果,包括但不限于项目合作、发起设立企业、不动产联合开发等;
  ㈢企业增资扩股:标的企业(以下统称融资方)以寻找新股东(以下统称投资方)投资来增加企业注册资本;
  ㈣本所认定的其它非国有产权交易项目。
  第四条 从事非国有产权交易活动应当遵守国家相关法律、行政法规和部门规章的规定。
非国有产权交易应遵循诚信、择优、高效的原则,不得侵犯他人的合法权益和损害社会公共利益。

第二章 产权转让

第一节 受理转让申请

  第五条 非国有产权转让方应具备产权转让的主体资格,保证拟转让产权依法可以转让,并履行内部决策等相关程序。
  第六条 产权转让申请的受理工作由本所负责。转让方与本所签订产权交易委托合同,建立委托关系。
  第七条 转让方应向本所提交下列材料:
   ㈠《非国有产权转让信息发布申请书》;
   ㈡转让方主体资格证明;
   ㈢非国有产权的权属证明;
   ㈣转让决策文件;
   ㈤本所根据项目情况要求提交的其他文件。
  第八条 《非国有产权转让信息发布申请书》的内容包括转让方的承诺事项、转让方和转让标的基本情况、交易条件、受让方资格条件、竞价方式的选择、保证金的设置、与转让标的相关的重大事项等内容。
  第九条 转让方应对所提交材料的真实性、完整性、有效性负责。本所对转让方提交材料的真实性、完整性、有效性、合法性进行形式审查。
  第十条 转让方可以根据转让标的实际情况,合理设置受让条件,但不得出现具有明确指向性或违反公平竞争的内容。
  第十一条 非国有产权转让项目涉及有优先购买权的,应当按照相应法律法规的要求履行相应的程序。
  第十二条 转让方在提出转让申请时可以设置保证金条款,明确保证金的交纳金额、交纳时点、交纳方式、保证事项和处置方法等内容。
  第十三条 本所对转让方提交的材料进行齐全性及合规性审查,审查通过的,将在审查通过之日2个工作日内发布《产权转让公告》;审查未通过的,本所将书面审查意见告知转让方。

第二节 发布转让信息

  第十四条 非国有产权转让项目的转让方应当明确转让信息发布的期限。发布期限可以约定具体的时间期限也可以约定某件具体事项的发生为期限。如约定具体的时间期限,则首次信息发布的期限应当不少于5个工作日。
  发布期限自本所网站发布转让信息之日起计算。
  第十五条 转让方可以在信息发布期间可以向本所申请变更转让信息中公布的内容,但变更的内容不得对已报名的意向受让方或未报名的潜在受让方造成消极影响。变更内容后,信息发布期限自动顺延不少于5个工作日。
  第十六条 信息发布期间,若有意向受让方报名申请参与受让,则转让方不得擅自取消所发布信息,否则应负责赔偿给相关各方造成的损失。
  第十七条 转让信息发布期间,意向受让方可以查阅转让标的相关资料。转让方应接受意向受让方的查询洽谈。
  第十八条 在信息发布期限内未征集到符合条件的意向受让方,且不变更信息发布内容的,转让方可以申请延长信息发布期限,每次延长期限不少于5个工作日;在规定的信息发布期限内未征集到符合条件的意向受让方,并且转让方未明确延长信息发布期限的,本次信息发布活动自行终结,本所将书面告知转让方。
  第十九条 中止、终结产权转让信息发布,应当在本所网站上公告。

  第三节 登记受让意向

  第二十条 意向受让方在信息发布期间,向本所提出产权受让申请,并提交相关材料。本所接受意向受让方的报名和咨询,并对意向受让方逐一进行登记。
  第二十一条 意向受让方可以在信息发布期间查阅与交易项目有关的各项文件与资料,并对所知悉的项目信息承担保密义务。
  第二十二条 意向受让方与本所签订产权交易委托合同,建立委托关系。
  第二十三条 在信息发布期间,意向受让方应向本所提交以下材料:
   ㈠《非国有产权受让申请书》;
   ㈡主体资格证明或自然人身份证明;
   ㈢受让决策文件;
   ㈣符合受让资格条件的证明文件;
   ㈤本所要求提交的其他文件。
  第二十四条 采取联合受让的,联合受让各方应签订联合收购协议,明确各方的权利义务,并推举一方代表联合体各方办理受让相关事宜。
  第二十五条 意向受让方应对提交材料的真实性、完整性、有效性、合法性负责。
  第二十六条 本所在信息发布截止次日起5个工作日内会同转让方对意向受让方提交的受让材料进行合规性审查,对符合条件的意向受让方出具《非国有产权受让资格确认通知书》。
对经审查不符合受让条件的,本所将书面予以告知。意向受让方应在收到通知次日起2个工作日内按要求做出补正,不能补正的,将不予确认受让资格.

第四节 组织交易签约

  第二十七条 信息发布期满后,只产生一家符合条件的意向受让方的,转让方和意向受让方进行协议谈判。洽商成功的,本所组织交易双方签订《非国有产权交易合同》。
产生两个及以上符合条件的意向受让方的,本所按照《产权转让公告》公布的竞价方式组织实施竞价。
  第二十八条 涉及行使优先购买权的,按照《产权转让公告》事先约定的方式执行。
  第二十九条 竞价方式包括网络竞价、拍卖、招投标以及其他竞价方式。
  第三十条 网络竞价方式包括多次报价、一次报价、权重报价等方式。采用网络竞价方式的,本所参照《企业国有产权转让网络竞价实施办法》组织实施。
  第三十一条 采用拍卖方式的,本所参照《企业国有产权转让拍卖实施办法》组织实施。
  第三十二条 采用招投标方式的,本所参照《企业国有产权转让招投标实施办法》组织实施。
  第三十三条 本所在确定受让方后次日起3个工作日内,组织交易双方签订交易合同。交易双方均应当在上述期限内本着诚实信用原则签订交易合同。

第五节 结算交易资金

  第三十四条 非国有产权交易各方可以通过本所进行交易资金的结算。
  非国有产权交易资金包括保证金和交易价款,以人民币为结算货币。
  第三十五条 受让方应在约定的期限内,将交易价款支付到本所结算账户。受让方已交纳的保证金可根据约定转为交易价款。
  第三十六条 交易双方应按照本所的收费标准支付交易服务费用。

第六节 出具交易凭证

  第三十七条 本所对非国有产权交易成交材料进行形式审查,经审查通过且受让方按照交易合同约定支付交易价款或首付款后,交易双方按照本所收费标准支付交易服务费用后,向交易双方出具非国有产权交易凭证。
  第三十八条 交易双方凭非国有产权交易凭证等相关材料,按照国家有关规定及时到相关部门办理变更登记手续。

第三章 产权合作

  第一节 受理合作申请
  第三十九条 非国有产权融资方应具备产权合作的主体资格,保证拟合作标的依法可以合作,并履行内部决策等相关程序。
  第四十条 产权合作申请的受理工作由本所负责。融资方与本所签订产权合作委托合同,建立委托关系。
  第四十一条 融资方应向本所提交下列材料:
   ㈠《产权合作信息发布申请书》;
   ㈡融资方主体资格证明;
   ㈢合作标的的权属证明;
   ㈣发起合作的决策文件;
  ㈤本所根据项目情况要求提交的其他文件。
  第四十二条 《产权合作信息发布申请书》的内容包括融资方的承诺事项、融资方和合作标的基本情况、交易条件、投资方资格条件、投资方选择方式、保证金的设置、与合作标的相关的重大事项等内容。
  第四十三条 融资方应对所提交材料的真实性、完整性、有效性负责。本所对融资方提交材料的真实性、完整性、有效性、合法性进行形式审查。
  第四十四条 融资方可以根据合作标的实际情况,合理设置合作条件,但不得出现具有明确指向性或违反公平竞争的内容。
  第四十五条 产权合作项目涉及有优先购买权的,应当按照相应法律法规的要求履行相应的程序。
  第四十六条 融资方在提出合作申请时可以设置保证金条款,明确保证金的交纳金额、交纳时点、交纳方式、保证事项和处置方法等内容。
  第四十七条 本所对融资方提交的材料进行齐全性及合规性审查,审查通过的,将在审查通过之日2个工作日内发布《产权合作公告》;审查未通过的,本所将书面审查意见告知融资方。

第二节 发布转让信息

  第四十八条 产权合作项目的融资方应当明确合作信息发布的期限。发布期限可以约定具体的时间期限也可以约定某件具体事项的发生为期限。如约定具体的时间期限,则首次信息发布的期限应当不少于5个工作日。
  发布期限自本所网站发布转让信息之日起计算。
  第四十九条 融资方可以在信息发布期间可以向本所申请变更合作信息中公布的内容,但变更的内容不得对已报名的意向投资方或未报名的潜在投资方造成消极影响。变更内容后,信息发布期限自动顺延不少于5个工作日。
  第五十条 信息发布期间,若有意向投资方报名申请参与受让,则融资方不得擅自取消所发布信息,否则应负责赔偿给相关各方造成的损失。
  第五十一条 信息发布期间,意向投资方可以查阅转让标的相关资料。融资方应接受意向投资方的查询洽谈。
  第五十二条 在信息发布期限内未征集到符合条件的意向投资方,且不变更信息发布内容的,融资方可以申请延长信息发布期限,每次延长期限不少于5个工作日;在规定的信息发布期限内未征集到符合条件的意向投资方,并且融资方未明确延长信息发布期限的,本次信息发布活动自行终结,本所将书面告知融资方。
  第五十三条 中止、终结产权合作信息发布,应当在本所网站上公告。

第三节 登记合作意向

  第五十四条 意向投资方在信息发布期间,向本所提出产权合作申请,并提交相关材料。本所接受意向投资方的报名和咨询,并对意向投资方逐一进行登记。
  第五十五条 意向投资方可以在信息发布期间查阅与交易项目有关的各项文件与资料,并对所知悉的项目信息承担保密义务。
  第五十六条 意向投资方与本所签订产权交易委托合同,建立委托关系。
  第五十七条 在信息发布期间,意向投资方应向本所提交以下材料:
   ㈠ 《产权合作申请书》;
   ㈡ 主体资格证明或自然人身份证明;
   ㈢ 参与合作的决策文件;
   ㈣符合投资方资格条件的证明文件;
   ㈤本所要求提交的其他文件。
  第五十七条 采取组建联合体参与合作的,联合体各方应签订联合合作协议,明确各方的权利义务,并推举一方代表联合体各方办理合作相关事宜。
  第五十八条 意向投资方应对提交材料的真实性、完整性、有效性、合法性负责。
  第五十九条 本所在信息发布截止次日起5个工作日内会同融资方对意向投资方提交的合作材料进行合规性审查,对符合条件的意向投资方出具《产权合作资格确认通知书》。
对经审查不符合合作条件的,本所将书面予以告知。意向合作方应在收到通知次日起2个工作日内按要求做出补正,不能补正的,将不予确认合作资格

第四节 组织交易签约

  第六十条 信息发布期满后,只产生一家符合条件的意向投资方的,融资方和意向投资方进行协议谈判。洽商成功的,本所组织交易双方签订《产权合作合同》。
产生两个及以上符合条件的意向投资方的,融资方或本所将按照《产权合作公告》公布的投资方选择方式选择投资方。
  第六十一条 涉及行使优先购买权的,按照《产权合作公告》事先约定的方式执行。
  第六十二条 投资方选择方式包括网络竞价、拍卖、招投标、评分以及其他竞价方式。
  第六十三条 网络竞价方式包括多次报价、一次报价、权重报价等方式。采用网络竞价方式的,本所参照《企业国有产权转让网络竞价实施办法》组织实施。
  第六十四条 采用拍卖方式的,本所参照《企业国有产权转让拍卖实施办法》组织实施。
  第六十五条 采用招投标方式的,本所参照《企业国有产权转让招投标实施办法》组织实施。
  第六十六条 融资方或本所在确定投资方后次日起3个工作日内,组织交易双方签订合作合同。交易双方均应当在上述期限内本着诚实信用原则签订合作合同。

第五节 结算交易资金

  第六十七条 产权合作各方可以通过本所进行保证金的结算,以人民币为结算货币。
  第六十八条 投资方已交纳的保证金可根据约定转为合作价款。
  第六十九条 合作价款原则上不通过本所结算。

第六节 出具交易凭证

  第七十条 本所对非国有产权交易成交材料进行形式审查,经审查通过且受让方按照交易合同约定支付交易价款或首付款后,交易双方按照本所收费标准支付交易服务费用后,向交易双方出具非国有产权交易凭证。
 第七十一条 交易双方凭非国有产权交易凭证等相关材料,
  按照国家有关规定及时到相关部门办理变更登记手续。

第四章 企业增资扩股
 
第一节 受理增资扩股申请

  第七十二条 融资方应具备增资扩股的主体资格,保证标的企业依法可以增资扩股,并履行内部决策等相关程序。
  第七十三条 增资扩股申请的受理工作由本所负责。融资方与本所签订增资扩股委托合同,建立委托关系。
  第七十四条 融资方应向本所提交下列材料:
   ㈠《增资扩股信息发布申请书》;
   ㈡融资方主体资格证明;
   ㈢增资扩股的决策文件;
   ㈣本所根据项目情况要求提交的其他文件。
  第七十五条 《增资扩股信息发布申请书》的内容包括融资方的承诺事项、融资方的基本情况、交易条件、投资方资格条件、投资方选择方式、保证金的设置、与标的企业相关的重大事项等内容。
第七十六条 融资方应对所提交材料的真实性、完整性、有效性负责。本所对融资方提交材料的真实性、完整性、有效性、合法性进行形式审查。
  第七十七条 融资方可以根据标的企也实际情况,合理设置入股条件,但不得出现具有明确指向性或违反公平竞争的内容。
  第七十八条 增资扩股项目涉及有优先增资权的,应当按照相应法律法规的要求履行相应的程序。
第七十九条 融资方在提出合作申请时可以设置保证金条款,明确保证金的交纳金额、交纳时点、交纳方式、保证事项和处置方法等内容。
  第八十条 本所对融资方提交的材料进行齐全性及合规性审查,审查通过的,将在审查通过之日2个工作日内发布《增资扩股公告》;审查未通过的,本所将书面审查意见告知融资方。

第二节 发布增资扩股信息

  第八十一条 增资扩股项目的融资方应当明确增资扩股信息发布的期限。发布期限可以约定具体的时间期限也可以约定某件具体事项的发生为期限。如约定具体的时间期限,则首次信息发布的期限应当不少于5个工作日。
  发布期限自本所网站发布转让信息之日起计算。
  第八十二条 融资方在信息发布期间可以向本所申请变更合作信息中公布的内容,但变更的内容不得对已报名的意向投资方或未报名的潜在投资方造成消极影响。变更内容后,信息发布期限自动顺延不少于5个工作日。
  第八十三条 信息发布期间,若有意向投资方报名申请参与受让,则融资方不得擅自取消所发布信息,否则应负责赔偿给相关各方造成的损失。
  第八十四条 信息发布期间,意向投资方可以查阅转让标的相关资料。融资方应接受意向投资方的查询洽谈。
  第八十五条 在信息发布期限内未征集到符合条件的意向投资方,且不变更信息发布内容的,融资方可以申请延长信息发布期限,每次延长期限不少于5个工作日;在规定的信息发布期限内未征集到符合条件的意向投资方,并且融资方未明确延长信息发布期限的,本次信息发布活动自行终结,本所将书面告知融资方。
  第八十六条 中止、终结增资扩股信息发布,应当在本所网站上公告。

第三节 登记入股意向

  第八十七条 意向投资方在信息发布期间,向本所提出入股申请,并提交相关材料。本所接受意向投资方的报名和咨询,并对意向投资方逐一进行登记。
  第八十八条 意向投资方可以在信息发布期间查阅与交易项目有关的各项文件与资料,并对所知悉的项目信息承担保密义务。
  第八十九条 意向投资方与本所签订增资扩股委托合同,建立委托关系。
  第九十条 在信息发布期间,意向投资方应向本所提交以下材料:
   ㈠《入股申请书》;
   ㈡主体资格证明或自然人身份证明;
   ㈢参与入股的决策文件;
   ㈣符合投资方资格条件的证明文件;
   ㈤本所要求提交的其他文件。
  第九十一条 采取组建联合体参与入股的,联合体各方应签订联合合作协议,明确各方的权利义务,并推举一方代表联合体各方办理入股相关事宜。
  第九十二条 意向投资方应对提交材料的真实性、完整性、有效性、合法性负责。
  第九十三条 本所在信息发布截止次日起5个工作日内会同融资方对意向投资方提交的合作材料进行合规性审查,对符合条件的意向投资方出具《入股资格确认通知书》。
  对经审查不符合合作条件的,本所将书面予以告知。意向投资方应在收到通知次日起2个工作日内按要求做出补正,不能补正的,将不予确认合作资格.

第四节 组织交易签约

  第九十四条 信息发布期满后,只产生一家符合条件的意向投资方的,融资方和意向投资方进行协议谈判。洽商成功的,本所组织交易双方签订《增资扩股合同》。
  产生两个及以上符合条件的意向投资方的,融资方或本所将按照《产权合作公告》公布的投资方选择方式选择投资方。
  第九十五条 涉及行使优先增资权的,按照《增资扩股公告》事先约定的方式执行。
  第九十六条 投资方选择方式包括网络竞价、拍卖、招投标、评分以及其他竞价方式。
  第九十七条 网络竞价方式包括多次报价、一次报价、权重报价等方式。采用网络竞价方式的,本所参照《企业国有产权转让网络竞价实施办法》组织实施。
  第九十八条 采用拍卖方式的,本所参照《企业国有产权转让拍卖实施办法》组织实施。
  第九十九条 采用招投标方式的,本所参照《企业国有产权转让招投标实施办法》组织实施。
  第一百条 融资方或本所在确定投资方后次日起3个工作日内,组织交易双方签订增资扩股合同。交易双方均应当在上述期限内本着诚实信用原则签订增资扩股合同。

第五节 结算交易资金

  第一百零一条 增资扩股各方可以通过本所进行保证金的结算,以人民币为结算货币。
  第一百零二条 受让方已交纳的保证金可根据约定按原渠道无息退回。
  第一百零三条 增资价款不通过本所结算。

第六节 出具交易凭证

  第一百零四条 本所对非国有产权交易成交材料进行形式审查,经审查通过且受让方按照交易合同约定支付交易价款或首付款后,交易双方按照本所收费标准支付交易服务费用后,向交易双方出具非国有产权交易凭证。
  第一百零五条 交易双方凭非国有产权交易凭证等相关材料,按照国家有关规定及时到相关部门办理变更登记手续。

第五章 其他


  第一百零六条 非国有产权交易的中止、终结操作,参照《西南联合产权交易所企业国有产权交易细则(试行)》中有关产权交易中止和终结的规定执行。
第一百零七条 非国有产权交易的保证金处理方式,参照《西南联合产权交易所企业国有产权交易细则(试行)》中有关产权交易保证金的规定执行。
  第一百零八条 非国有产权交易双方及其他相关主体在交易过程中发生争议时,当事人可以向本所申请调解,本所参照《西南联合产权交易所企业国有产权交易细则(试行)》中有关产权交易争议调解的规定执行。本所可以根据争议情况中止交易。争议各方经协商或者调解达成一致意见后,可以申请恢复交易;协商或者调解无效,致使交易无法继续进行的,本所可以终结交易。
  第一百零九条 交易争议经协商或者调解未能解决的,当事人可以向仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼。
  第一百一十条 非国有产权交易过程中禁止下列行为:
   ㈠扰乱交易秩序的;
   ㈡以权属不清、权属有瑕疵或者存在权属纠纷的非国有产权进行交易的;
   ㈢采取欺诈、胁迫、隐瞒信息、恶意串通等手段,妨碍公平交易的;
  ㈣转让方提供虚假资料、隐瞒重大事项的;
   ㈤意向受让方在参与受让的过程中存在违反规定或约定,弄虚作假,恶意串通,对转让方、本所工作人员或其他相关人员施加影响,在竞价过程中,恶意串通压低价格,扰乱竞价交易活动正常秩序,影响竞价活动公正性的;
   ㈥交易双方违反本规则自行交易的;
   ㈦法律法规及本所禁止的其他行为。
  交易各方违反规定出现上述禁止行为的,除依照本所相关规定接受处罚外,给相关权益人造成损失的,应负责赔偿。
  第一百一十一条 本所依据本规则进行的各项审查均为形式审查,不承担包括但不限于保证交易方主体资格适格、交易权限完整、交易标的无瑕疵、交易双方做出的声明及承诺以及提供的文件资料真实准确等一切责任。交易双方自行承担交易风险。
  第一百一十二条 非国有产权交易的相关材料由本所存档。

第六章 附则

  第一百一十三条 国有企业(含国有控股企业)之外的其他性质企业、自然人或其他非国有经济组织所持有的债权及所持非上市股份公司的股份等其他权益转让,参照本规则执行。
  第一百一十四条 国家法律、法规及政府相关部门对非国有产权交易有特别规定的,从其规定。
  第一百一十五条 本规则的解释权和修订权属于本所。
  第一百一十六条 本规则自发布之日起试行。
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